券业执业声誉管理办法迎修订：通过先行赔付减轻损害 处罚信息可免入信息库

　　上证报中国证券网讯（记者 汤立斌）中国证券业协会3月27日修订发布《证券行业执业声誉信息管理办法》（下称《办法》），明确对通过先行赔付机制减轻或消除对投资者违法损害的，相关处罚信息可免于记入执业声誉信息库。《办法》自发布之日起实施。

　　据了解，《证券行业执业声誉信息管理办法》自2022年发布实施以来，已初步形成以执业声誉信息库为依托，覆盖行业执业声誉信息采集、管理、查询、应用、修复更正等全流程管理机制。

　　此次修订发布的《办法》共六章二十五条，修订主要包括以下内容：

　　落实推进先行赔付工作要求。根据中国证监会关于依法推进先行赔付工作要求，《办法》明确对通过先行赔付机制减轻或消除对投资者违法损害的，相关处罚信息可免于记入执业声誉信息库。

　　在完善诚信信息来源方面，根据执业声誉信息库上线运行以来的管理实践，《办法》将来源于中国证监会诚信档案数据库的信息调整为会员自行报送，将过渡期有关安排转化为正式要求。

　　为完善诚信信息内容，《办法》明确了不正当干扰监管执法工作的相关情形，如以贿赂等不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或行政监察机构认定的信息。

　　下一步，中证协将扎实推动《办法》落地实施，持续做好执业声誉信息库建设与管理，切实发挥行业声誉约束的规范引导与惩戒震慑作用，促进行业形成诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规的良好文化生态。